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大公国际边评级边收咨询费 遭史上最严厉罚单

发布时间:2018-08-21 16:25  浏览: 《号外财经》文/米莱

  上个周末全体金融圈都因一条消息炸锅了。证监会、中国银行(601988,股吧)间市场交易商协会两部门联手向国内老牌信用评级机构大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”)开出罚单,暂停其证券评级业务和债权融资工具市场相关业务一年,并责令其限期整改。

  公开资料显示,大公国际为全牌照评级公司。《号外财经》在大公国际官网上看到,大公国际资信评估有限公司成立于1994年,是我国唯一获得中国公民银行和原国家经贸委奇特批准成立的全国信用评级机构,领有政府监管局部认定的全部评级资质,公司从成破开端已为30个省市自治区、70多个行业超过万家企业进行了信用评级,债务融资总额度超过万亿。

  评级咨询一言堂 多个问题遭罚

  8月17日,证监会官网发布新闻称,北京证监局结合中国证券业协会对大公国际展开专项调查,发现一,大公国际及其关联公司公章混用,内部管理混乱。二是为多家发行人评级的同时还开展咨询业务,并且收取高额费用,有违独立准则。三是部分高管人员和评审委员会委员资质不合恳求。四是个别评级名目底稿资料缺失,模型打算存在数据遗漏等。

(截图来自中国证监会网站)

  交易商协会的考察原因为:2017年11月?2018年3月,大公国际在为相关发行人供给评级服务的同时,直接向受评企业提供征询业务,并收取高额用度。同时在交易商协会业务调查跟自律考核工作发展进程中,至公国际提供的相干材料存在虚假表述跟不实信息。

  从两家处罚的内容来看,大公国际在向相关发行人“提供评级服务的同时又供应咨询服务并收取高额费用”是关键。一位不愿吐露姓名的业内人士向《号外财经》表现,在债权发行过程中,评级高低直接关系到发债成本。加上今年债市环境严厉,多家企业发债遇阻,评级更是关乎到企业是否成功发债。而目前评级业务一单的收费在20??25万之间,跟踪评级则在5元/单,而咨询服务则能够收取多少十万甚至上百万的服务费,对评级机构来说无奈忽视这块蛋糕。他还表示,“一手咨询,一手评级在业内已是惯例。不仅大公国际一家,只是范畴大小有所不同”。而在2周前,圈内就传布了大公国际将被监管的消息,当时传闻中还波及了另一家市场份额不小的评级公司。

  评级行业迎监管风暴 行业洗牌在即

  切实此次大公国际并非评级机构的首次被罚。早在2006年,上海远东资信评估公司因福禧债券违约事件被央行暂停评级业务。2017年,中国银行间市场交易商协会也曾经由于评级公司“对主要危险因素关注不足,评级报告品德有待提高”等起因,对国内重要的五家评级机构(中诚信国际、联合资信、大公资信、上海新世纪和东方金诚)提出点名批驳。同时对东方金诚和大公国际辨别出具行政监管措施决定书。举动,被银行间市场交易商协会给予通报批评处分,并责令全面整改。

  今年以来,监管部门加大对评级机构乱象的收拾力度。6月,证监会、央行和交易商协会三大监管部分首次联合开展2018年度证券评级机构通例现场检查相关工作。7月底,交易商协会又开展了2018年信用评级机构业务市场化的评估工作。

  《号外财经》理解到,目前国内评级机构有名度较高的除大公国际之外,还有中诚信(穆迪持股49%)、联合资信(GIC持股49%)和新世纪。评级机构主要是靠信誉生存,但国内的评级机构往往独破性不够,以为干涉重大。有些评级机构更是客户要什么评级就给什么评级,这也是造成海内评级机构在国际上影响力不强的起因之一。

  此次大公国际遭遇重罚,业内人士均表示靠信誉吃饭的大公国际很有可能“凉凉”。WIND数据显示,从2014年到今年8月17日国内债券市场共发生213起违约事件,其中有债项评级的事件有111起,而评级机构为大公评级的违约事件有13起。其中,2018年的债权违约数目有60起,超过了去年的综合,违约金额累计553亿。

  今年是债权市场危险袒露的高发年份,评级机构的专业判断成为债权投资者最器重的评判标准。此次大公国际裸露出的问题,波及到信用危机,对其今后的业务发展影响巨大。WIND数据显示,大公国际目前加入评级的债券数量约2400只,占比16%。此次评估业务被暂停后,存续期业务如何操作,有业内人士指出,浮现了这种情况,发行人可能终止与大公的配合,更换评级机构。业内认为大公这次被罚对行业影响深远,很有可能会导致评级行业的洗牌。目前大公国际在国内的市场份额排在第四,业务暂停一年,基本上手头业务就会被其余评级机构瓜分,更有消息称从上周末开始就有评级机构开始进行宣传,并从大公国际挖人。

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